打非專欄
關于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告
 時間:2015-07-24 

        2015年4月30日,北京市下發了《關于北京市開展打擊非法集資專項整治行動的通告》(京打非辦發〔2015〕3號),以私募投資基金(以下簡稱私募基金)為名從事非法集資活動是本次專項整治行動的重點。為支持配合北京市做好本次專項整治行動,維護投資者合法權益,促進私募基金行業健康發展,根據北京市打非工作小組辦公室的總體部署,中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)、中國證監會北京監管局(以下簡稱北京證監局)將會同北京市金融工作局、北京市工商行政管理局、北京市公安局等部門,共同在全市范圍內開展打擊以私募基金為名從事非法集資專項整治行動。現將有關事項通告如下:
        一、私募基金管理人應當按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發〔2014〕1號)等有關規定,向基金業協會履行登記手續,私募基金募集完畢,基金管理人應當完成基金備案手續。本次專項整治行動將對未按照上述要求登記、備案的機構進行重點排查。
        二、國家金融監督管理部門批準設立的機構(以下簡稱金融機構)及其從業人員不得協助未經登記的機構開展私募基金業務。金融機構應當加強對合作私募基金管理人的風險合規監控,對于發現的非法集資和違法違規問題,及時向基金業協會和有關監管部門報告。未有效履行法定職責的,應當對給投資者造成的損失承擔相應責任,基金業協會將向相關監管部門通報,并依照有關規定,視情節輕重采取公開譴責等措施。
        三、私募基金管理人應當遵守“堅持誠信守法,堅守職業道德底線;堅持私募原則,不變相進行公募;堅持投資者適當性管理,面向合格投資者募集資金”的三條底線,依法合規開展業務,不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為;不得承諾保本保收益或以承諾預期收益率等方式向投資者暗示保本保收益;不得不適當地宣傳、銷售產品,誤導欺詐客戶;不得進行商業賄賂;不得開展資金池業務或利用資金池借新還舊;不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金。
        四、本次專項整治行動期間,將抽取部分私募基金管理人進行問卷調查和現場檢查。現場檢查組由北京證監局、基金業協會會同北京市有關部門的工作人員組成。檢查人員依法履行職責,進行檢查時,不少于二人,并出示合法證件,對檢查中知悉的商業秘密負有保密義務。私募基金管理人應當積極配合,如實提供相關材料,不得拒絕、阻礙或隱瞞。對本次專項整治行動不予配合或發現違法違規問題的私募基金管理人,基金業協會將依照有關自律規則對其作出紀律處分;北京證監局將依照規定,對其采取行政監管措施或進行行政處罰;涉嫌非法集資的,將移送司法機關追究其刑事責任。
        五、對于存在違法違規問題的私募基金管理人,應當在2015年7月1日前向基金業協會和北京證監局提交書面報告并說明情況。對于能夠主動報告并立即停止違法違規行為,同時賠償投資者損失且消除不良影響的私募基金管理人,基金業協會和北京證監局可以酌情從輕處理;對于未在7月1日前主動報告的,基金業協會將撤銷其私募基金管理人登記,將相關機構和責任人員加入黑名單,涉嫌非法集資的,移交北京市有關部門。
        六、私募基金管理人應當承擔起投資者教育的社會責任,通過多種途徑或方式,充分做好私募基金知識普及、投資風險揭示、非法集資風險識別等投資者教育工作,大力營造防范和打擊非法集資活動的輿論氛圍,有效提高宣傳教育的覆蓋面和影響力。
        七、廣大投資者要增強風險意識,學習掌握與私募基金相關的法律知識,理性、謹慎投資,提高對非法集資活動的識別能力,遠離非法集資。私募基金面向合格投資者募集,不是大眾理財產品,具有高風險特征,不承諾保本保收益,不公開宣傳。私募基金的合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力,個人投資于單只私募基金的金額不低于100萬元,且個人金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元。社會公眾如發現以私募基金為名的非法集資活動或相關線索的,可以通過以下方式進行投訴舉報,維護自身合法權益。

        北京市非緊急救助服務熱線:12345
        中國證監會熱線:12386
        基金業協會投訴舉報電話:66578200
        基金業協會投訴舉報郵箱:[email protected]
 
        特此通告。
 
  中國證券投資基金業協會       中國證監會北京監管局
2015年5月26日
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